Compliance bei Finanzdienstleistungsinstituten und Complianceprüfung nach den Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetzes

Inhaltsverzeichnis

1 Einleitung
1.1 Problemstellung
1.2 Aufbau der Arbeit

2 Compliance in Unternehmen
2.1 Allgemeines
2.1.1 Ursprung
2.1.2 Rechtliche Definition
2.2 Notwendigkeiten und Vorteile
2.2.1 Notwendigkeiten
2.2.2 Vorteile
2.3 Folgen bei Verstoß gegen Compliance
2.3.1 Rechtliche Folgen
2.3.2 Wirtschaftliche Folgen
2.4 Compliance-Instanz
2.4.1 Geschäftsführung
2.4.1.1 Leitungsverantwortung
2.4.1.1.1 Legalitätsverantwortung 13t
2.4.1.1.2 Organisationsverantwortung
2.4.1.2 Delegation
2.4.1.3 Aufsicht als Leitungsverantwortung
2.4.2 Aufsichtsrat
2.4.3 Interner Compliancebeauftragter
2.4.4 Compliance-Comitee
2.4.5 Externer Compliance-Beauftragter

3 Compliance bei Finanzdienstleistungsinstituten
3.1 Einleitung
3.2 Anwendung
3.3 Zielpersonen
3.3.1 Finanzdienstleistungsinstitute
3.3.2 Wertpapierhandelsunternehmen
3.3.3 Wertpapierdienstleistungsunternehmen
3.4 Art der Dienstleistung
3.4.1 Finanzdienstleistungen
3.4.2 Wertpapierdienstleistungen
3.4.3 Wertpapiernebendienstleistungen
3.5 Organisationsverpflichtung bei Wertpapierdienstleistungsunternehmen gem. § 33 WpHGt 28?
3.5.1 Organisationspflichten $ 25 aKWGt
3.5.1.1 Risikomanagement
3.5.1.1.1 Risikomanagement gem. $ 25 aAbs. 1 KWG
3.5.1.1.2 Zusammenwirken zwischen Compliancesvstem und Risikomanagementsystem
3.5.2 Organisationspflichten gem. $ 33 WpHG
3.5.2.1 Mittel. Verfahren und Compliance gem. § 33 Abs. 1S.2 Nr. 1 WpHG
3.5.2.1.1 Mittel undVerfahren
3.5.2.1.2 Compliance
3.5.2.2 Kontinuität und Regelmäßigkeit gem. § 33 Abs. 1S.2 Nr. 2 WpHG
3.5.2.3 Interessenkonfliktsteuerung § 33 Abs. 1S.2 Nr. 3 WpHG
3.5.2.3.1 Analyse der Interessenskonflikt Bereiche gem. § 13 Abs. 1 WpDVerOV
3.5.2.3.2 Dokumentation derlnteressenkonflikte gem. § 13 Abs. 1 Nr. 1 WpDVerOV
3.5.2.3.3 Interessenkonfliktmanagement gem. § 13 Abs. 2 und 3 WpDVerOV
3.5.2.4 Beschwerdemanagement gem. $ 33 Abs. 1S.2 Nr. 4 WpHG
3.5.2.5 Unterrichtung der Geschäftsleitung gem. § 33 Abs. 1S.2 Nr. 5 WpHG
3.5.2.6 Überwachung und Bewertung gem. $ 33 Abs. 1S.2 Nr. 6 WpHG
3.5.2.7 Verlagerung gem. § 33 Abs. 2 und 3 WpHG

4 Prüfung der Organisationspflichten nach § 33 WpHG gem. § 36 WpHG
4.1 Einleitung
4.2 Prüfungspflicht
4.3 Prüfungsdurchführung
4.3.1 Fachliche Eignung des Prüfers
4.3.2 Prüferbestellung. Prüfungs- und Berichtszeitraum
4.3.2.1 Prüferbestellung?
4.3.2.2 Prüfungs- und Berichtszeitraum
4.3.3 Art und Umfang der Prüfung?
4.3.4 Besonderheiten der Prüfung der Organisationspflichten nach § 33 WpHG
4.3.4.1 Prüfung Aufbau und Ablauforganisation
4.3.4.2 Prüfung der internen Revision
4.3.4.3 Prüfung Auslagerung gem. $ 33 Abs. 2 WpHG
4.3.4.4 Prüfung des Beschwerdemanagement
4.3.4.5 Prüfung des Complaince-Konzeptes
4.3.4.6 Prüfung der Mitarbeiterauswahl- und Schulung
4.3.5 Prüfungsfeststellung?
4.3.6 Prüfungsbericht
4.3.6.1 Allgemeine Anforderungen
4.3.6.2 Besondere Anforderungen an den Prüfungsbericht

5 Zusammenfassung

6 Literaturverzeichnis